小维修大风险？河南科技大学第一附属医院小微型维修项目合规管理与风险应对方案

原创 筑医台资讯 2026-10-19 19:58 北京

建立健全廉洁风险科学防控体系

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文 / 牛牧青、郭怀远、郑波

河南科技大学第一附属医院

医院后勤是医院经济活动的重要部门，由于涉及到较多资源要素的供给与分配，导致腐败问题频发。医院小微型维修项目种类纷繁复杂、发生频次高，且所涉及的采购物资数量较大，可谓摊多面广，工作难点多，一直以来是后勤党风廉政建设的重点。

因此，加强对医院后勤小微型维修项目领域合规风险的防范和应对措施研究，进一步规范医院后勤小微型维修项目流程，建立健全廉洁风险科学防控体系，具有重要的现实意义。

小微型维修项目的合规风险

采购制度不够健全

在大型项目方面，医院内部具有严格的招投标和采购流程；而对于小微型维修项目，由于单项涉及资金相对较少，后勤部门对采购工作流程把控不严，如私自确定供货单位、不举行招标、未经市场询价或比价而采购、与供货单位串通开具虚假发票等，存在人为干预和暗箱操作的可能。

不能全过程监管

当前医院后勤部门对小微型维修项目仍然沿用关卡式粗放监管，具体表现为采购计划的编制、供货商服务与质量、物资入库的审核等未能实现闭环管理，造成一个或多个环节监管缺失。

廉洁教育效应不足

对后勤人员的廉洁教育警示效果不足，易流于形式，导致项目负责人员缺乏对廉洁自律的认同感。

监管主体和监管责任不够明确

监管是保障廉洁的重要环节之一。组织内部的廉洁奖惩力度不到位、缺乏量化和细化的监督考核指标、后勤采供不分离等外部和内部监管缺失，为利益输送空间的形成创造了条件。

防范和应对措施

加强制度建设，规范工作流程

廉洁建设的核心是制度建设。对后勤部门建立健全科学的运行机制和程序规则是从源头上预防和解决腐败问题的基本保障。通过把预防工作“关口前移”，切实加强管理和监督，做到决策更加科学、监督更加有力、执行更加顺畅，真正把反腐倡廉治本工作做好。具体方式可依据医院现实条件，制定《后勤服务部采供管理办法》、《后勤服务部维修服务行业准入管理办法》等文件，以“准则、制度”形式确定工作流程，规范后勤小微型维修项目采供管理工作，建立健全监督管理机制。

建立信息化管理平台，实现全过程管理

随着医院后勤服务范围的逐步扩大，各类服务项目不断增加，院区路面坑洞修补、水管维修、卫浴维修、院区绿化局部修补等小微型维修项目由于数量较多，累计资金使用量数额较大，增加了潜在“微腐败”风险。在某些项目的具体实施过程中，前期论证不够充分、调研不够深入、监管不够到位，导致实施过程被动、进展缓慢、项目材料归档存在瑕疵，进而在后期的审计中出现这样或那样的问题。

建立信息化管理平台后，可对小微型维修项目的发包承包管理进一步完善和规范。公开选择6家符合资质条件的企业负责院区5万元以内的土建、安装、装饰、绿化施工等小微型工程，上述成员按照流程获得施工任务，工程竣工并验收后获得相应报酬。对成员单位，均需签订小微型维修项目备选库入库协议书，缴纳履约保证金。

单项工程施工结束后，发生维修项目的科室对施工单位的业务能力、工作效率以及服务态度进行信誉评价，并登记入册，计入年度考核档案。对于年度考核不合格的单位，不合格工程的未结算款项将不再支付，发生违约行为者将被扣除保证金，并移出成员库。具体到某一项工程，其立项审批、调查研究、设计预算、选择施工单位、签订合同、施工过程及验收管理、项目结算以及资料归档等全部档案均在管理平台上公开，实现全过程管理，规避廉洁风险。

通过建立后勤项目信息化管理平台，可使后勤管理数字化、可视化、公开化，清除了小微型维修项目管理复杂、琐碎的弊端。此外，管理平台在运行过程中，注重公开、公平等原则，提高管理效率，降低腐败风险。

重视人员培养，加强廉洁警示教育

在人员选聘方面，开展后勤运行机制改革，坚持正确的用人导向，每年对后勤服务部各中心主任进行考核，每三年对后勤人员进行重新聘任，坚持德才兼备，但更重视“德”，在设备管理维修、物资采购等重要岗位必须安排政治思想过硬、业务素质较强、身体条件较好的同志。

在廉洁教育方面，注重职业道德和廉政教育，营造良好氛围，大力提升后勤人员防腐抗变能力。具体措施：可邀请医院或当地政府纪检监察室对部门全员进行廉政授课，并对后勤各中心主任进行廉洁管理培训；针对后勤领域出现的腐败事件，组织人员前往当地党校或监狱进行警示教育，让反面典型案例警钟长鸣。强化监督工作机制，加强反腐意识，做到思想上反腐、行动上拒腐。

强化监管责任，落实内部和外部监督

在内部监督方面，后勤部门制定《廉洁风险自查表》（见表1），在某一项目制定维修计划时，由项目负责人对该项目实施过程中存在的廉洁风险进行自查，后勤负责人对项目实施过程进行监督，重点对风险点进行防控。

表1 廉洁风险自查表

在外部监督方面，由纪检监察室、审计部门组成外部监督小组，对施工项目进行现场抽查和监督。在项目实施过程中，必须经过审计部门的批价方可对没有招标单价者进行采购。为防止施工单位虚报工程量、做大决算规模，审计部门对审数字超出决算数字5%以上者，审计费用全部由施工单位承担，挤掉决算审核中的水份，规避腐败风险。纪检监察室加强对现场签证的监督，防止施工单位与后勤内部人员串通，杜绝腐败。同时，制作廉洁风险表格，对所有项目均填写《廉政风险防控工作考核表》（见表2），并将考核结果作为后勤部门年终考核、落实党风廉政建设责任制的重要依据。

表2 廉政风险防控工作考核表

结语

小微型维修项目数量较大，是腐败的高发区域。后勤腐败现象的发生既有制度的漏洞形成，亦有工作人员自身素质的原因，故需要多措并举，多管齐下，综合治理。

建立和完善有效的工作制度，选拔思想、业务可靠的人员是防范医院后勤小微型维修项目腐败的主要法宝。后勤项目信息化管理平台的构建拓宽了廉洁防控的渠道，压缩了微腐败的空间。内部和外部监督加大了对后勤项目廉洁风险的防控力度，提高了对小微型维修项目的管理力度，从流程上有效规避了违规操作的可能性。综合采用上述措施，有助于优化后勤廉洁建设的生态环境，进而预防腐败问题的发生。

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